一、商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;

(二)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;

(三)有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;

(四)有安全、有效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

(五)制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求;

(六)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系;

(七)制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求;

(八)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;

(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

二、證券公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備上述規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門;

(二)凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;

(三)最近3年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(四)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰;

(五)沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng);

(六)公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格;

(七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。