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基金經理只需要基金從業資格嗎?

來源:233網校 2021-01-26 08:53:45

基金經理除了基金從業資格,還需要參加基金經理證券投資法律知識考試。

擬任基金經理申請注冊,應參加基金經理證券投資法律知識考試。已辦理基金經理離職注銷手續后再次申請基金經理注冊的人員,也應參加考試?,F任基金經理的考試另行安排。

申請考試的人員需符合《基金經理注冊登記規則》第六條規定的條件。

公司擬聘任基金經理,應在做出擬聘任決議至少5個工作日前向協會預約擬聘任基金經理參加考試的時間,并提交以下報名材料:

(一)公司推薦擬聘任基金經理參加考試及預約考試時間的函;

(二)擬聘任基金經理的基本情況登記表;

(三)具有3年以上證券投資管理經歷的證明;

(四)最近3年工作單位出具的鑒定意見;

(五)公司對擬聘任基金經理的考察意見;

(六)擬聘任基金經理的身份、學歷、學位證明復印件;

(七)協會要求的其它文件。

協會在收到公司提交的報名文件后2個工作日內將以電話、傳真或電子郵件的形式向公司回復意見,并對符合報名條件的,約定考試時間。

如遇特殊情況應考人員不能應約參加考試的,應提前2天與協會另約考試時間。

基金經理證券投資法律知識考試

(一)考試內容。考試主要涉及證券投資管理方面的法律法規以及中國證監會和協會發布的有關基金投資、估值的其它規范性文件和自律規則。

(二)有效期??荚嚦煽冇行跒橐荒?。擬任職基金經理通過考試后一年內(以考試成績單發放日期為準)未被公司聘用的,如申請基金經理注冊需重新參加考試。

(三)考試。應考人員應按約定的時間到達考場,并攜帶與報名材料相同的身份證件原件參加考試。

基金經理證券投資法律知識考試成績

考試結束后,計算機自動閱卷,監考人員將考試成績交應考人員當場確認簽字。協會在2個工作日內向應考人員擬任職的公司通報成績,并將考試成績記入基金經理注冊管理系統。基金管理公司負責基金經理注冊管理的專人可以查詢本公司應考人員的考試成績。

應考人員對考試成績有異議的,協會在考試當日復核成績并在次工作日將復核后的成績通知應考人員及其擬任職公司。

考試未通過的人員,可在自考試結束或接到考試成績通知之日起30個工作日內,通過其擬任職公司與協會約定補考時間。補考未通過的,應考人員在半年內不得申請參加考試。

基金經理證券投資法律知識考試費用和培訓

(一)考試費用。應考人員無需繳納考試費用。

(二)培訓。協會不組織與考試掛鉤的培訓,但每年將組織投資管理人員和基金經理參加合規和業務方面的后續職業培訓。

《基金經理注冊登記規則》第六條

根據《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》申請高級管理人員任職資格,應當具備下列條件:

(一)取得基金從業資格;

(二)通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;

(三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷,督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷;

(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形;

(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

申請基金管理公司高級管理人員任職資格,應當由基金管理公司向中國證監會報送下列申請材料:

(一)對擬任高級管理人員(以下簡稱擬任人)任職資格進行審核的申請及任職資格申請表;

(二)相關會議的決議;

(三)前條第(三)項規定的從業經歷證明;

(四)最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見;

(五)對擬任人的考察意見;

(六)擬任人身份、學歷、學位證明復印件;

(七)擬任人基金從業資格證明復印件;

(八)擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復印件;

(九)任職條件、任職程序符合法律、行政法規、中國證監會規定和公司章程的法律意見書;

(十)中國證監會規定的其他材料。

申請基金托管部門高級管理人員任職資格,應當由基金托管銀行向中國證監會報送前款除第(二)項、第(九)項以外的申請材料。

上述申請材料應當是中文文本,一式3份。原件是外文的,應當附中文譯本。

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