根據中國證券投資基金業協會最新發布的《基金從業人員管理規則》,獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的境內人員,通過所聘用機構或者符合條件的地方基金行業協會等協會認可的其他機構組織的應知應會知識專項考核(以下簡稱專項考核)的,可以由所聘用機構向協會申請注冊基金從業資格。
也就是說,全日制本科及以上學歷的不需要參加以往的基金從業資格科目一、科目二或科目三考試,只需參加應知應會考核就可以申請注冊基金從業資格。那么,通過應知應會專項考核后如何申請基金從業資格?
根據《關于開展基金從業人員應知應會專項考核的通知》得知,機構管理員通過基金從業人員管理平臺審核本機構員工提交的資格注冊申請,確認注冊信息完備、準確,并上傳承諾函,承諾所提供的材料、考核結果及人員信息真實、準確、完整、有效。
已通過“學歷認定+考核”方式注冊過基金從業資格的人員,再次注冊時,機構管理員無需上傳承諾函。通過應知應會考核并符合基金從業資格注冊其他條件的,可注冊取得基金從業資格。
根據中國證券投資基金業協會《關于開展基金從業人員應知應會專項考核的通知》得知,協會制定并定期更新應知應會考核大綱及試卷??己藘热莅?strong>基金法律法規與職業道德、證券投資基金基礎知識、私募股權投資基金基礎知識。應知應會考核科目分為卷一證券類及卷二私募股權類,考核題目均為單選題,考核時間為60分鐘,題量為50題,80%正確率為成績合格,從業人員按照其從事的基金業務類型參加對應的考核科目。參考教材為協會組編的《證券投資基金(第二版)》(上下冊,高等教育出版社出版)、《股權投資基金》(中國金融出版社出版)。
應知應會考核通過遠程培訓系統開展。
機構注冊管理員賬號或登錄已有的管理員賬號,將擬參加應知應會考核的員工賬號(由員工個人自行注冊)添加至本機構。員工發起考核申請,機構管理員根據員工申請情況組織考核,確定考核時間、地點并通知參考員工。員工按指定時間、地點,登錄遠程培訓系統學員賬號,集中參加應知應會考核。
每場應知應會考核應當配備1名督考人員,每個考場應根據參考人數配備1名以上的監考人員。督考人員作為考核總負責人,應為部門負責人或以上級別人員,負責指導監督監考人員,具備處置突發事件的能力。監考人員應落實考核監考責任,做好員工簽到及身份核驗。發現員工違反考試紀律的,應盡到提醒、制止責任,及時處理違紀人員并上報協會。
機構應當指定會議室、計算機房等專用場所作為考場,組織員工開展應知應會考核??紙鰞葢罱紙霰O控設備,配備監控攝像頭。考核設備為帶攝像頭的電腦,可由機構或員工個人準備。機構應當妥善記錄并留存考核現場照片、過程錄像及簽到表,其中現場照片及過程錄像應當清晰完整、能夠覆蓋全場及參加考核的員工,協會將以現場或非現場方式不定期抽查上述資料,機構應保存上述資料至少10年,具體組織規范參見附件。
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