章證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 【章節(jié)練習(xí)】

　　證券：是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。

　　有價(jià)證券的分類

　　狹義的有價(jià)證券指資本證券;廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　商品證券是指證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，商品證券包括提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單。

　　貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括商業(yè)證券和銀行證券兩類。商業(yè)證券主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;銀行證券主要是銀行匯票、銀行本票和支票。

　　資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。資本證券的持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)。資本證券是有價(jià)證券的主要形式。

　　按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。

　　按證券是否在證券交易所掛牌上市交易，有價(jià)證券可分為上市證券和非上市證券。

　　按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為上市證券和非上市證券。

　　按證券所代表的權(quán)力性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。

　　按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。

　　有價(jià)證券的特征：期限性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性。

　　證券市場(chǎng)的概念：證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。

　　證券市場(chǎng)的特征：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所，證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所，證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。

　　證券市場(chǎng)的基本功能：籌資-投資功能、資本定價(jià)功能、資本配置功能。

　　證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)：按順序關(guān)系，證券市場(chǎng)的構(gòu)成可分為發(fā)行市場(chǎng)(又稱“一級(jí)市場(chǎng)”或“初級(jí)市場(chǎng)”)和交易市場(chǎng)(又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”)

　　證券市場(chǎng)的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)。

　　按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為“有形市場(chǎng)”和“無形市場(chǎng)”。

　　1602年世界上個(gè)股票交易所在荷蘭的阿姆斯特丹成立。

　　2006年1月開始，外國(guó)投資者對(duì)已完成股權(quán)分置改革的上市公司和股權(quán)分制改革后新上市公司可以進(jìn)行中長(zhǎng)期戰(zhàn)略性并購(gòu)?fù)顿Y，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%，且3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　證券發(fā)行人包括：公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)。

　　證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。

　　證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

　　股票是一種有價(jià)證券，是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

　　股票的性質(zhì)：有價(jià)證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券。

　　股票的特征：性、參與性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性。

　　股票的一般分類：

　　按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

　　按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和不記名股票。

　　我國(guó)股票的分類

　　按投資主體的性質(zhì)分類，我國(guó)將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等。

　　按照流通受限與否分類，我國(guó)將股票劃分為流通股和非流通股。

　　法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。法人股股票以法人記名。

　　如果是具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位及其它單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為“國(guó)有法人股”。國(guó)有法人股屬于國(guó)有股權(quán)。

　　我國(guó)《公司法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：向社會(huì)公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的25%;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例應(yīng)在10%以上。

　　從2001年2月對(duì)我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人開放B股市場(chǎng)之后，我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

　　股票價(jià)格=預(yù)期股息/必要收益率

　　熱點(diǎn)推薦：

　　基金從業(yè)資格考試重要知識(shí)點(diǎn)匯總

　　基金銷售從業(yè)資格考試入門與技巧匯總

來源:233網(wǎng)校-基金銷售責(zé)編:ldy  評(píng)論 糾錯(cuò)