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基金從業資格考試基金銷售基礎知識章節復習要點三十五

來源:233網校  2013年8月24日   【233網校:考試專家,成就夢想!】  

第八章 基金的信息披露

節 基金信息披露概述

  一、基金信息披露的意義和作用

  (一)有利于防止利益沖突與利益輸送

  (二)有利于投資的價值判斷

  (三)有利于提高證券市場的效率

  (四)有利于防止信息濫用

  二、基金信息披露的原則

  (一)實質性原則

  1、真實性原則——根本、重要 2、準確性原則

  3、完整性原則 4、及時性原則 5、公平披露原則

  (二)形式性原則

  1、規范性原則 2、易解性原則 3、易得性原則

  三、基金信息披露的禁止行為

  (一)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

  (二)對證券投資業績進行預測

  (三)違規承諾收益或者承擔損失

  (四)詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構

  四、基金信息披露的分類

  (一)基金募集信息披露

  首次~:基金份額發售前至基金合同生效期間進行的信息披露。

  存續期~:開放式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新的招募說明書。

  (二)基金運作信息披露

  基金合同生效后至基金合同終止前,基金信息披露義務人依法定期披露基金的上市交易、投資運作及經營業績等信息。披露時間一般是可以事先預見的。

  基金運作信息披露文件包括:基金份額上市交易公告書、基金資產凈值和份額凈值公告、基金年度報告、半年度報告、季度報告{基金定期報告}。

  (三)基金臨時信息披露:披露時間一般無法事先預見。

  五、我國基金信息披露制度體系

  國家法律:2004.6.1《證券投資基金法》(主要原則、主要文件、禁止行為)

  部門規章:2004.7.1《證券投資基金信息披露管理辦法》(披露義務人細化、披露時間和方式及事務管理)

  規范性文件:“基金信息披露內容與格式準則”“基金信息披露編報規則”

  自律性規則

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來源:233網校-基金銷售責編:ldy  評論 糾錯

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