1．分類監(jiān)管的必要性
　　(1)實施分類監(jiān)管是合理配置期貨監(jiān)管資源的必然要求。有必要借鑒國際上金融機構(gòu)監(jiān)管的“風險導(dǎo)向”模式，根據(jù)各期貨公司的風險狀況采取差異化的監(jiān)管措施，從而提高監(jiān)管的有效性。
　　(2)實施分類監(jiān)管是完善主體自我約束機制的有效手段。
　　2．分類監(jiān)管的原則
　　一是堅持以風險管理能力為核心，以監(jiān)管措施為導(dǎo)向，兼顧公司的市場影響力；二是堅持集體決策，評價工作公開透明，維護分類評價的公平、公開、公正；三是堅持分類評價與日常監(jiān)管相結(jié)合，加強監(jiān)管與促進公司自律相結(jié)合，促進期貨公司穩(wěn)步健康發(fā)展。
　　3．分類監(jiān)管的內(nèi)容
　　(1)以風險管理能力為核心的分類評價指標體系。期貨公司分類評價指標共分為三類：風險管理能力指標、市場影響力指標、持續(xù)合規(guī)狀況指標。三類指標下面又分為若干二級指標。具體評價方法為：設(shè)定正常經(jīng)營的期貨公司基準分為100分，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)期貨公司上述評價指標得分情況，進行相應(yīng)加分或扣分，終確定期貨公司的評價計分。
　　(2)分類評審的集體決策制度。
　　(3)分類結(jié)果的披露和使用。分類結(jié)果由中國證監(jiān)會采取“一對一”的方式向期貨公司通知，并要求各公司不得將分類結(jié)果用于商業(yè)宣傳。
　　(4)分類評價“一票降級”制度。“一票降級”制度，即如果期貨公司在評價期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評價時將公司類別下調(diào)3個級別；情節(jié)嚴重的，直接評為D類。
　　(5)分類評價申訴機制。