1．期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)
　　(1)管理風(fēng)險(xiǎn)：主要指期貨公司管理不當(dāng)可能造成的損失。
　　(2)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)：期貨公司人員在進(jìn)行預(yù)測(cè)時(shí)，由于價(jià)格變化復(fù)雜，往往出現(xiàn)偏差，給客戶造成損失，將會(huì)失去客戶信任，使期貨公司交易萎縮。
　　(3)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)：期貨公司業(yè)務(wù)操作熟練程度直接影響公司的業(yè)績(jī)。
　　(4)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)：期貨公司在代理客戶進(jìn)行交易時(shí)，如遇客戶無法或不履約，將由期貨公司代為履約，客戶的任何信用危機(jī)都將影響期貨公司的業(yè)績(jī)。
　　(5)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為期貨公司電腦硬件、軟件及網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)出現(xiàn)故障而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
　　(6)法律風(fēng)險(xiǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為因客戶提出法律訴訟而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
　　(7)道德風(fēng)險(xiǎn)：道德風(fēng)險(xiǎn)來自客戶與公司從業(yè)人員兩個(gè)方面。
　　2．期貨公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制
　　期貨公司作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是：為客戶提供安全可靠的投資市場(chǎng)，維護(hù)其市場(chǎng)參與的權(quán)益。通常采用的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管措施主要有：
　　(1)設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官制度。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
　　(2)控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)：①對(duì)客戶資金來源情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，保證客戶有足夠的資金從事交易，對(duì)那些資信差，不符合期貨投資要求的客戶要拒之門外；②根據(jù)客戶資信情況核對(duì)持倉限額。
　　(3)嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度。客戶必須在規(guī)定時(shí)限內(nèi)追加保證金，做到每日無負(fù)債化，而客戶無法追加時(shí)實(shí)行強(qiáng)制平倉。
　　(4)嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理。
　　(5)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員管理，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作能力。