【日期】

　　1. 公司設立6個月、結算業務3個月，國監批準。

　　2. 國監/變更注冊資本20日，其他2月；

　　派出/設立終止分支2個月，其他20天。

　　3. 申請結算，證監會3月批準。

　　4. 申請介紹，證監會10日批準

　　5. 違紀解除職5年不得擔任負責人、財務會計……

　　6. 重大違法，限制當事人15日，延長至30日。

　　7. 經過整改，符合持續性經營，3日解除。

　　8. 申請從業人員：3年無違法

　　9. 申請董監高：違法5年/行政3年/不適當2年

　　分支3年

　　10. 設立期貨公司，股東3年無違法。禁入2年。

　　11. 變更住所，2年無違法。

　　12. 設立營業部，1年無違法，3月風控。

　　13. 經紀業務，2月風控達標。

　　14. 申請結算，3年未違法，股東高管2年，

　　負責人2年經驗，持續經營2年，

　　2月風控，3年財務，3年季度權益總額

　　15. 證券公司介紹業務：風控6月，期貨公司2月

　　總部5名、營業部2名資格人員

　　16. 交易結算，董總副2人5年從業，1人持證&管理3年。

　　17. 全面介紹，3人，1人。

　　18. 結算業務，6月未取得會員資格，失效

　　19. 3個月未營業，許可證注銷。

　　20. 5年未擔任經理層，重新取得資格。

　　21. 2年未執業，從業人員參加后續培訓。

　　22. 會員大會/理事會，10日通知。

　　23. 期交所暫停交易不得超過3日。

　　24. 10年經驗/8年負責人，學歷可放寬至大專

　　25. 專業崗8年，從業免試。

　　26. 董監度責任30日，辦理任職手續。

　　27. 代為履行職責不超過6個月。

　　28. 風險官2次不培訓/不合格，談話/警示函。

　　29. 推薦人虛假陳述，證監會及派出機構2年不受理。

　　推薦人每年最多推薦3名

　　30. 風險報表/證券介紹業務資料：保存5年。

　　31. 達到預警，當日向派出機構/全董書面報告

　　派出機構5日核實、評估。

　　32. 風險指標優于預警3月，預警結束。