第五章 期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法（期貨法律法規匯編第五章重點）

1、期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格條件
2、期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格的申請與核準
3、期貨公司董事、監事和高級管理人員的行為規則
4、期貨公司董事、監事和高級管理人員的監督管理的相關規定
5、期貨公司董事、監事和高級管理人員的法律責任的規定

本辦法的重點內容包括：
一是明確了任職資格管理的適用范圍；
二是對董事、監事、高級管理人員實行分類管理，不同的人員適用不同的任職資格條件以及相應的申請與核準程序；
三是適當提高了任職資格條件，包括學歷、從業經歷、通過資質測試等；
四是強化對任職資格的管理，實行經理層人員任職資格與實際任職的分離；
五是增加了“行為規則”一章，對董事、監事和高級管理人員的職責作出總體界定，從職業道德和盡責的角度提出明確要求；
六是豐富和完善了日常監管措施，如監管談話、出具警示函、認定為不適當人選、責令更換等，具體規定了各種監管措施的適用情形。
通過學習，考生要重點掌握期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格條件、任職資格的申請與核準、行為規則等內容。