證券期貨經營機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：
(1)直接或者間接以上述所列形式收受、 索取他人的財物或者利益；
(2)直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、 未公開信息、 商業秘密和客戶信息謀取利益；
(3)以誘導客戶從事不必要交易、 使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益；
(4)違規從事營利性經營活動， 違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動；
(5)違規利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件；
(6)其他謀取不正當利益的情形。
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