制定的指導(dǎo)思想：①是隔離和控制期貨風(fēng)險(xiǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)；②是確保投資者保證金安全，方便投資者交易；③是擇優(yōu)試點(diǎn)，平穩(wěn)起步，逐步積累經(jīng)驗(yàn)。
主要內(nèi)容
（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍和責(zé)任
（二）賬戶和資金
（三）證券公司的準(zhǔn)入條件
（四）期貨公司委托證券公司的要求
（五）證券公司與期貨公司的業(yè)務(wù)合作與獨(dú)立
（六）業(yè)務(wù)規(guī)則
（七）監(jiān)督管理
1.（ C ）對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。
A 證券業(yè)協(xié)會(huì)
B 期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D 國(guó)務(wù)院
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件（BCD ）
A 申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
B 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前( D )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn).
A 3
B 4
C 5
D 6
2.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ABCD ）
A介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)
B凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明
C關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說(shuō)明
D客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本
3.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起（ C ）個(gè)工作日內(nèi)，%考*試大%作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A 10
B 15
C 20
D 30
4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，提供的服務(wù)包括（ ABD ）
A協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C 提供融資或者擔(dān)保
D中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)
5.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、提供期貨行情信息、交易設(shè)施. ( F ）
6.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明( ABCD )
A介紹業(yè)務(wù)的范圍
B介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
C客戶投訴的接待處理方式
D違約責(zé)任
7.證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任,期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。( T )
8.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( C )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A 3
B 4
C 5
D 6
9.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，%考*試大%不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。( T )
10.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)。（ T ）
11.證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。( T )
12.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易。( F )
13.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( ABC )
A 建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度
B 對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
C 向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
D 向客戶提供融資或者擔(dān)保
14.( C )照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A證券業(yè)協(xié)會(huì)
B期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D 國(guó)務(wù)院
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