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期貨從業(yè)考試:期貨法規(guī)模擬測試題判斷題

來源:233網(wǎng)校 2009-04-29 10:39:00
121. 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正,并沒收其所持期貨公司的股權。( ) 
參考答案:× 
答題思路:《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定,期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正,并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。 
122. 期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。( ) 
參考答案:√ 
答題思路:《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定,期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。 
123. 期貨交易必須在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。( ) 
參考答案:× 
答題思路:《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定,期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。 
124. 國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫,以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人報送相關資料。( ) 
參考答案:√ 
答題思路:參見《期貨交易管理條例》第五十二條的規(guī)定。 
125. 期貨交易所只對非結算會員結算,收取和追收保證金,以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任,以及采取其他相關措施。( ) 
參考答案:× 
答題思路:期貨交易所只對結算會員結算,收取和追收保證金,以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任,以及采取其他相關措施。 
126. 無論采取何種組織形式,期貨交易所的注冊資本都應當劃分為均等份額。( ) 
參考答案:√ 
答題思路:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規(guī)定,無論期貨交易所采取會員制還是公司制,其注冊資本都要分為均等份額。 
127. 期貨交易所變更名稱、注冊資本的,應當經(jīng)中國證監(jiān)會備案。( ) 
參考答案:× 
答題思路:期貨交易所變更名稱、注冊資本的,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 
128. 期貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過兩屆。( ) 
參考答案:√ 
答題思路:期貨交易所設總經(jīng)理1人,總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人,總經(jīng)理每屆任期3年,連任不得超過兩屆。 
129. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。( ) 
參考答案:× 
答題思路:期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國期貨業(yè)協(xié)會只能對其進行紀律懲戒,采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施是中國證監(jiān)會的職權。 
130. 首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的,應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。( ) 
參考答案:√ 
答題思路:參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。 
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