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2014年11月期貨法律法規(guī)全真模擬試卷含答案解析

來源:233網(wǎng)校 2014-11-10 08:56:00
101.屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是( )。
A.主持期貨交易所的日常工作
B.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作人員,決定員工的工資和獎(jiǎng)懲
C.擬訂期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
D.主持會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)會(huì)議
102.關(guān)于期貨交易所的組織形式,下列說法正確的是( )。
A.期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式
B.會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格
C.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳
D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
103.下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是(?。?。
A.設(shè)立目的和職責(zé)
B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則
D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度
104.以下屬于某會(huì)員制期貨交易所的交易規(guī)則的內(nèi)容,其中符合法律規(guī)定的是(?。?。
A.期貨交易、結(jié)算和交割制度
B.保證金的管理和使用制度
C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法
D.會(huì)員資格及其管理辦法
105.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理,其職責(zé)包括(?。?。
A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)
B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施
C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理
106.關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開,下列說法正確的是(?。?。
A.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議
B.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要,由出席會(huì)議的理事簽名
C.會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
D.召開會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開5日前通知會(huì)員
107.下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是(?。?。
A.召集會(huì)員大會(huì),并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作
B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告,提交會(huì)員大會(huì)通過
C.決定會(huì)員的接納和退出
D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分
108.理事會(huì)由下列(?。┙M成。
A.會(huì)員理事
B.非會(huì)員理事
C.理事長(zhǎng)
D.副理事長(zhǎng)
109.下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是(?。?br /> A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案
B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案
C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作人員
D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲
110.下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過的是(?。?。
A.董事長(zhǎng)
B.副董事長(zhǎng)
C.獨(dú)立董事
D.董事會(huì)秘書
參考答案及詳解
101.ABC【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定和第二十八條規(guī)定。
102.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定,經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn),期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額,由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
103.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容,根據(jù)此規(guī)定,ABCD四項(xiàng)均符合該規(guī)定。
104.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條的規(guī)定,D項(xiàng)屬于公司制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。
105.ABCD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條的規(guī)定,ABCD四項(xiàng)均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)。
106.ABC【解析】召開會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。
107.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十五條的規(guī)定,ABCD四項(xiàng)均屬于理事會(huì)的職權(quán)。
108.AB【解析】理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成。
109.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規(guī)定。
110.ABD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條的規(guī)定,董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書都由中國證監(jiān)會(huì)提名,董事會(huì)通過;獨(dú)立董事則是由中國證監(jiān)會(huì)提名,由股東大會(huì)通過。

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