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期貨法律法規(guī)判斷題專項練習(xí)三(含答案解析)

來源:233網(wǎng)校 2014-10-30 09:26:00
判斷是非題(正確的用A表示,錯誤的用B表示)
1.在我國,期貨交易所可以間接參與期貨交易,但必須嚴格遵守相關(guān)法律。(  )
2.期貨公司應(yīng)當向客戶做出獲利保證。(  )
3.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。( ?。?br /> 4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé),進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時,被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當配合,如實提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當給予支持和配合。( ?。?br /> 5.期貨交易所章程應(yīng)當載明會員資格及其管理辦法。( ?。?br /> 6.期貨交易所合并的,必須經(jīng)過中國證監(jiān)會備案,并且只能采取吸收合并的方式進行。( ?。?br /> 7.總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的,由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。( ?。?br /> 8.《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。( ?。?br /> 9.申請設(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當具有中國法人資格,并且持有3%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。( ?。?br /> 10.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明。( ?。?br /> 11.期貨公司應(yīng)當向股東做出最低收益、分紅的承諾。( ?。?br /> 12.期貨公司的董事會負責(zé)審議并決定客戶保證金安全存管制度,確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。( ?。?br /> 13.期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。( ?。?br /> 14.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。(  )
15.未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,由中國證監(jiān)會責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。(  )
16.經(jīng)證監(jiān)會批準,期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。( ?。?br /> 17.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的,推薦人中可有1名是其原任職單位的負責(zé)人。( ?。?br /> 18.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的,期貨公司應(yīng)當將該人員免職。(  )
19.任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。(  )
20.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。( ?。?
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