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期貨法律法規單選題專項練習六(含答案解析)

來源:233網校 2014-10-29 09:27:00
單項選擇題(在每題給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內)
1.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,注冊資本不低于人民幣(  )元。
A.3000萬
B.5000萬
C.8000萬
D.1億
2.中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起(  )內,做出批準或者不批準的決定。
A.15日
B.30日
C.3個月
D.6個月
3.期貨公司應當聘請(  )對期貨公司年度風險監管報表進行審計。
A.會計師事務所
B.律師事務所
C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所
D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
4.對期貨公司持有的金融資產進行風險調整時,分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的,應當采用(  )進行風險調整。
A.最高的比例
B.最低的比例
C.平均比例
D.重新調整
5.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監會派出機構應當要求期貨公司(  )。
A.重新進行預計負債確認
B.核減凈資本金額
C.增加凈資本總額
D.增加風險準備金
6.經營過程中,根據風險監管指標標準,凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本,營業部家數)不得低于人民幣(  )萬元。
A.100
B.300
C.500
D.1500
7.期貨公司對于風險監管報表的保存期限不得少于(  )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
8.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的,中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司(  )。
A.現場檢查
B.監管談話
C.出具警示函
D.要求其提供書面理由
9.期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的(  )原則,維護期貨交易各方的合法權益。
A.公開、公平、公信
B.公平、公信、公正
C.公正、公信、公開
D.公開、公平、公正
10.聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的,應當在(  )個工作日內向協會報告。
A.5
B.7
C.10
D.15
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