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期貨法律法規(guī)判斷題專項(xiàng)練習(xí)四(含答案解析)

來源:233網(wǎng)校 2014-10-30 09:28:00
判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)
1.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行行政管理。(  )
2.客戶為債務(wù)人的,人民法院不得對(duì)其保證金、持倉采取保全和執(zhí)行措施。(  )
3.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司,可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。(  )
4.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。(  )
5.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)結(jié)算會(huì)員以自有資金向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納。(  )
6.非結(jié)會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。(  )
7.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司認(rèn)為必要的,可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。(  )
8.期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí),分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用兩個(gè)比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。(  )
9.期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的,可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本。(  )
10.期貨公司法定代表人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由,向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送,也可以采取口頭形式直接向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)反映情況。(  )
11.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令期貨公司限期整改的,整
改期限不得超過30個(gè)工作日。(  )
12.期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的秘密。(  )
13.為保護(hù)投資者利益,我國法律禁止期貨行業(yè)的一切競(jìng)爭(zhēng)行為。(  )
14.期貨從業(yè)人員違反規(guī)定,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,予以警告,警告應(yīng)以公告形式發(fā)布。(  )
15.人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí),應(yīng)當(dāng)依據(jù)公平原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。(  )
16.期貨糾紛案件只能由中級(jí)人民法院管轄。(  )
17.某大學(xué)計(jì)算機(jī)專業(yè)的大三學(xué)生李尋歡(已成年)可以從事期貨居間服務(wù)。(  )
18.期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確,期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)一律承擔(dān)賠償責(zé)任。(  )
19.客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議,期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失的,期貨公司對(duì)客戶的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全賠償責(zé)任。(  )
20.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的,客戶可直接起訴期貨交易所,期貨公司作為第三人參加訴訟。(  )
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