第十章 關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知
一、單項選擇題
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（　　）。
A．2007年4月18日
B．2007年4月20日
C．2007年7月4日
D．2008年3月27日
答案為B。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月20日起施行。
二、多項選擇題
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（　　）。
A．責(zé)令限期整改
B．責(zé)令具結(jié)悔過
C．監(jiān)管談話
D．出具警示函
答案為ACD。證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期耒改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
三、判斷是非題
1．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。（　　）
√。
2．證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。（　　）
×。證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。