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2014年《期貨法律法規》判斷題訓練(3)

來源:233網校 2014-07-10 08:22:00
判斷題
1. 期貨公司計算凈資本時,不得將“期貨風險準備金”等負債項目加回。( )


2. 期貨公司風險監管指標達到預警標準的,進入風險預警期。( )


3. 期貨公司為債務人的,人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金;期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的,人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥。( )


4. 期貨從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。( )


5. 期貨從業人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業人員提供服務,共同服務的從業人員之間應當明確分工和協作。( )


6. 期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的,應當雙倍返還。( )


7. 期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統,查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。(  )


8. 總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監會派出機構報告。(  )

9. 全面結算會員期貨公司無須對非結算會員的限倉制度。(  )


10. 期貨公司首席風險官因正當履行職責而被解聘的,中國證監會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。( )


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