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2014年《期貨法律法規(guī)》判斷題訓(xùn)練(3)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-10 08:22:00
41. 期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。( )


42. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況日報表、周報表、月報表和年報表,并及時公布。(?。?


43. 期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。( ?。?br />

44. 期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函。( ?。?br />

45. 期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),可以降低風(fēng)險管理要求。(?。?


46. 期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任,保證金不足的,實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。(  )


47. 不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人,交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的,交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。( )


48. 期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議,而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的,視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認。( )


49. 因超量平倉引起的損失,由強行平倉者承擔(dān)。( )


50. 在投資經(jīng)歷評估中,投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面,兩項評分相加為投資者投資經(jīng)歷得分。(?。?


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