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2014年《期貨法律法規》判斷題訓練(3)

來源:233網校 2014-07-10 08:22:00
11. 取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前,應當結清相關期貨業務,并依法返還客戶的保證金和其他資產。( )


12. 全面結算會員期貨公司應當為每個非結算會員開立一個內部專門賬戶,明細核
算。( )


13. 全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。( )


14. 期貨交易所、期貨經紀公司的從業人員,期貨業協會或者期貨監督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,情節特別惡劣的,處3年以上7年以下有期徒刑,并處3萬元以上30萬元以下罰金。( )


15. 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費,并可以約定基于資產管理業績收取相應的報酬。(  )


16. 期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人,為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規定的,中國證監會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監管談話,責令改正,出具警示函。(  )


17. 首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。( )


18. 獨立董事可以在期貨公司擔任監事、高級管理人員等職務,但不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。( )


19. 期貨公司應當制定并執行錯單處理業務規則。( )


20. 期貨公司應當建立客戶資料檔案,除依法接受調查和檢查外,應當為客戶保密。( )


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