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估分。
單項選擇題
1. 期貨公司首席風險官連續( )次不參加培訓的,中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
A、2
B、3
C、4
D、5
2. 期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為,情節嚴重的( )。
A、暫停其從業資格6個月至12個月
B、予以訓誡,并暫停其從業資格l2個月
C、撤銷其從業資格
D、撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請
3. 期貨交易所、期貨經紀公司的從業人員,期貨業協會或者期貨監督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴重后果的,處( )。
A、5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
B、7年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C、3年以上7年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金
D、5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金
4. 申請期貨公司經理層人員的任職資格,應當具備的條件不包括( )。
A、具有期貨從業人員資格
B、具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C、通過中國證監會認可的資質測試
D、具有從事期貨業務2年以上經驗
5. 除期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格,由( )依法核準。
A、中國證監會
B、擬任人員所在地的中國證監會派出機構
C、期貨公司住所地的中國證監會派出機構
D、中國期貨業協會
6. 期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起( )工作日內,按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。
A、5個
B、10個
C、20個
D、30個
7. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格的,結算和風險管理部門或者崗位負責人應具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人( )以上經歷。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
8. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格的,控股股東和實際控制人應持續經營( )以上完整的會計年度。
A、1個
B、2個
C、3個
D、5個
9. 期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起( )內,未取得期貨交易所結算會員資格的,金融期貨結算業務資格自動失效。
A、1個月
B、2個月
C、3個月
D、6個月
10. 非結算會員下達的交易指令應當經( )審查或者驗證后進人期貨交易所。
A、全面結算會員期貨公司
B、中國期貨業協會
C、中國證監會及其派出機構
D、工商行政管理機構