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2014年《期貨法律法規(guī)》判斷題訓(xùn)練(1)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-10 08:21:00
判斷題
1. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,凈資本的計(jì)算公式為:凈資本一凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值+客戶未足額追加的保證金一/+其他調(diào)整項(xiàng)。( )


2. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類和賬齡,采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整,分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。( )


3. 客戶、自營會(huì)員為債務(wù)人的,人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。( )


4. 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后,無須繼續(xù)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。( )


5. 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員可以依法代理客戶從事期貨交易。( )


6. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)相互尊重、同業(yè)互助,共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德,提高職業(yè)聲譽(yù)。( )。


7. 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn),期貨交易所須采取公司制的組織形式。(  )


8. 首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。(  )


9. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。( )


10. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。( )


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