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2014年《期貨法律法規》判斷題訓練(4)

來源:233網校 2014-07-11 08:33:00
判斷題
1. 中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明;有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的,中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。( )


2. 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務,不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。( )


3. 全面結算會員期貨公司要向非結算會員收取結算擔保金。(  )


4. 經過整改,風險監管指標符合規定標準的,期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構報告,中國證監會派出機構應當進行驗收。( )


5. 期貨公司董事可以直接向首席風險官下達指令。( )


6. 期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。( )


7. 期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位,對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。( )


8. 期貨公司可以與他人合資、合作經營管理營業部,也可以將營業部承包、租賃或者委托給他人經營管理。( )


9. 期貨公司辦理客戶銷戶手續時,應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷’客戶的交易編碼。( )


10. 申請期貨公司董事長和監事會主席的任職資格,應當具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務3年以上經驗,或者法律、會計業務4年以上經驗。( )


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