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2014年《期貨法律法規(guī)》判斷題訓(xùn)練(4)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:33:00
11. 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的,不需重新申請任職資格。( )


12. 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每1年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。( )


13. 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。( )


14. 機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由中國證監(jiān)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。( )


15.
期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時反饋期貨公司。(  )

16. 期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。(  )


17. 中國金融期貨交易所更新測試試卷的,期貨公司會員既可以繼續(xù)使用更新前的試卷,也可以使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試。( )


18. 一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。( )


19. 一般法人投資者申請開戶,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程,其中,決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序。( )


20. 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料,未能提供證明材料的項(xiàng)目評分為零。( )


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