單項(xiàng)選擇題
1. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)是（　）。
A、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》
B、《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C、《期貨公司管理辦法》
D、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》


2. 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，
機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起
（　）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A、3個(gè)
B、5個(gè)
C、7個(gè)
D、10個(gè)


3. 期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（　）。
A、1個(gè)月至3個(gè)月
B、2個(gè)月至6個(gè)月
C、3個(gè)月至6個(gè)月
D、6個(gè)月至12個(gè)月


4. 期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（　）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年


5. 期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（　）進(jìn)行調(diào)解。
A、期貨交易所
B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D、仲裁機(jī)構(gòu)

6. 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的（　）。
A、處3年以上7年以下有期徒刑
B、處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得１倍以上5倍以下罰金
C、處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
D、處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金


7. 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（　）。
A、5％
B、10％
C、20％
D、30％


8. 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起（　）內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。
A、1個(gè)月
B、2個(gè)月
C、3個(gè)月
D、6個(gè)月


9. 若期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，則從認(rèn)定之日起（　）內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年


10. 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（　）。
A、2007年4月19日
B、2007年7月4日
C、2008年3月27日
D、2008年6月1日