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2014年《期貨法律法規》單選題訓練(2)

來源:233網校 2014-07-09 08:47:00
41. 期貨交易所違反規定收取保證金,或者挪用保證金的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處( )的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓。
A、1倍以上3倍以下;10萬元以上30萬元以下
B、3倍以上5倍以下;50萬元以上100萬元以下
C、1倍以上5倍以下;10萬元以上50萬元以下
D、2倍以上5倍以下;20萬元以上50萬元以下


42. 期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上7倍以下


43. 合約到期時,按照期貨交易所的規則和程序,交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移,或者按照規定結算價格進行現金差價結算,了結到期未平倉合約的過程是指( )。
A、交割
B、平倉
C、持倉
D、結算


44. 漲跌停板是指合約在( )個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報價將被視為無效,不能成交。
A、1
B、2
C、3
D、6


45. 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時問是( )。
A、2006年4月15日
B、2006年8月1日
C、2007年4月15日
D、2007年8月1日


46. 《期貨交易所管理辦法》的施行時間是( )。
A、2007年3月28日
B、2007年4月15日
C、2007年9月1日
D、2008年1月1日


47. 若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力,經( )批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A、中國證監會、財政部
B、中國期貨業協會
C、期貨投資者保障基金管理機構
D、商務部

48. 期貨投資者保障基金由( )集中管理、統籌使用。
A、期貨交易所
B、期貨公司
C、中國證監會
D、中國銀監會


49. 期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其( )中列支。
A、總資產
B、管理費用
C、營業成本
D、投資收益


50. 對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司,應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金,各期貨公司的具體繳納比例由( )確定。
A、中國證監會根據期貨公司風險狀況
B、中國銀監會根據期貨公司風險狀況
C、期貨交易所根據期貨公司贏利狀況
D、中國證監會根據期貨公司財務狀況


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