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2014年《期貨法律法規》單選題訓練(2)

來源:233網校 2014-07-09 08:47:00
21. 期貨交易所應當在每一年度結束后( )內向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告。
A、30日
B、3個月
C、4個月
D、6個月


22. 期貨交易所應當在每一季度結束后( )內向中國證監會提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度工作報告。
A、10日
B、15日
C、30日
D、60日


23. 申請設立期貨公司,持有5%以上股權的股東的凈資產不低于實收資本的( )。
A、20%
B、30%
C、50%
D、80%


24. 期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間擅離職守,造成嚴重后果的,中國證監會及其派出機構可以將其認定為( )。
A、不適當人選
B、不合規人選
C、不能接受人選
D、不敬業人選


25. 在我國,依法對期貨從業人員進行監督管理的機構是( )。
A、期貨交易所
B、中國期貨業協會
C、中國證監會及其派出機構
D、商務部


26. 未經中國證監會批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司( )以上股權,中國證監會可以責令其限期轉讓股權。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%


27. 期貨公司停業的,應當向中國證監會提交的申請材料不包括( )。
A、停業申請書
B、停業決議文件
C、關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告
D、申請日前2個月月末的風險監管報表


28. 期貨公司股東質押所持有的期貨公司股權的,期貨公司及其相關股東應當在( )內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。
A、3日
B、5日
C、7日
D、10日


29. 有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存( )。
A、5年
B、10年
C、20年
D、30年


30. 全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的,應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起( )工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。
A、2個
B、3個
C、5個
D、7個


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