單項選擇題
1. 中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（　　）人，并應當 出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業秘密。
A、2
B、5
C、7
D、3


2. 期貨投資咨詢業務人員應當以（　　）名義開展期貨投資咨詢業務活動，不得以個人名義 為客戶提供期貨投資咨詢服務。
A、期貨公司
B、中國期貨業協會
C、中國證監會派出機構
D、財政部門


3. 期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或利用職務之便牟取其他非法利 益的，沒收違法所得，并處（　　）萬元以下罰款。
A、3
B、5
C、10
D、15


4. 下列選項中不是期貨公司申請金融期貨結算業務資格必須具備的條件的是（　　）。
A、取得金融期貨經紀業務資格
B、具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃
C、結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門 或者崗位負責人4年以上經歷
D、高級管理人員近2年內未受過刑事處罰


5. 非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會 員向期貨交易所報告。客戶未報告的，（　　）應當向期貨交易所報告。
A、非結算會員
B、結算會員
C、客戶的代理人
D、中國期貨業協會


6. 期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算 會員期貨公司應當( )。
A、允許其進行交易
B、禁止其開倉
C、永久取消其交易資格
D、強行平倉


7. 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的 通知文件之日起（　　）個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。
A、3
B、2
C、5
D、8


8. 期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司（　　）進行
審計。
A、月度風險監管報表
B、季度會計報表
C、半年度會計報表
D、年度風險監管報表


9. 期貨公司的書面風險監管報表的保存期限應當不少于（　　）年。
A、5
B、8
C、10
D、15


10. 期貨公司風險監管報表中的資產是指（　　）。
A、客戶保證金
B、期貨公司自身資產
C、期貨交易所資金
D、凈資本