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2014年《期貨法律法規》命題預測試卷(五)

來源:233網校 2014-07-11 08:44:00
101. 在期貨交易過程中出現以下(  )情形之一的,期貨交易所可以宣布進入異常情況,采取緊急措施化解風險。
A、地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行
B、會員出現結算、交割危機,對市場正在產生或者即將產生重大影響
C、期貨價格連續漲停
D、期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的其他情形


102. 設立期貨公司,持有100%股權的股東除應當符合《期貨公司管理辦法》第7條規定的條件外,還應符合的條件有(  )。
A、凈資本應當不低于人民幣100億元
B、股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產應當不低于人民幣15億元
C、凈資本應當不低于人民幣10億元
D、股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產應當不低于人民幣150億元


103. 期貨公司在中國證監會同一派出機構轄區內變更營業場所的,期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料有(  )。
A、擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
B、對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
C、變更營業部營業場所的詳細計劃
D、變更營業部營業場所申請書


104. 期貨公司為債務人,債權人請求凍結、劃撥以下(  )賬戶中資金或者有價證券的,人民法院不予支持。
A、客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
B、客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券
C、期貨交易所自有資金
D、超出客戶保證金的資金


105. 期貨公司的股東發生(  )情形的,應在3日內通知期貨公司。
A、決定轉讓所持有的期貨公司股權
B、變更名稱
C、變更法定代表人
D、解散


106. 下列關于期貨交易所的說法,正確的有(  )。
A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等股份,由會員出資認繳
B、期貨交易所應按其章程實行自律性管理
C、申請設立期貨交易所時,應向中國證監會提交董事會成員名單
D、中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理


107. 證券公司只能接受其(  )的期貨公司的委托從事介紹業務,不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
A、全資擁有
B、控股
C、非關聯
D、被同一機構控制


108. 期貨公司申請對客戶的(  )進行修改的,監控中心重新按規定進行復核。
A、客戶住所地
B、姓名或名稱
C、有效身份證明文件號碼
D、期貨結算賬戶戶名


109. 中國金融期貨交易所應當從投資者的(  )制定投資者適當性制度的具體標準和實施指 引,并報中國證監會備案。
A、經濟實力
B、股指期貨產品認知能力
C、投資經歷
D、學歷水平


110. 期貨交易所章程應當載明的事項有(  )。
A、營業期限
B、基本業務制度
C、風險準備金管理制度
D、章程修改程序


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