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2014年《期貨法律法規》判斷題訓練(1)

來源:233網校 2014-07-10 08:21:00
41. 期貨交易所應當在每一年度結束后15日內向中國證監會提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的年度工作報告。( )


42. 具有期貨等金融博士學歷的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業務的年限可以放寬2年。(  )


43. 期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定,遵守中國期貨業協會和期貨交易所的自律規則,不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。(  )

44. 期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易,或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。( )


45. 基層人民法院不得受理期貨糾紛案件。( )


46. 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備合同法所規定的表見代理條件的,非期貨公司人員應當承擔由此產生的民事責任。( )


47. 客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應當視為5日內有效;沒有成交價格的,應當視為按市價交易;沒有開平倉方向的,應當視為開倉交易。( )


48. 期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許客戶開倉交易或者繼續持倉,應當認定為透支交易。( )


49. 期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉,造成期貨公司或者客戶損失的,期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。( )


50. 實行會員分級結算制度的期貨交易所或者其結算會員為債務人,債權人請求凍結、劃撥期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金的,人民法院不予支持。( )

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