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2014年《期貨法律法規》強化訓練題(一)

來源:233網校 2014-07-08 08:44:00
導讀:考前強化訓練是必不可少的,通過更多的試題練習,考生不僅能提高做題速度,同時更加熟悉考試題型。233網校提供在線??枷到y,考生可通過在線系統進行模考估分。
判斷題
121. 期貨公司應當保留書面風險監管報表,相應責任人員應當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。(?。?


122. 證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任,基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。( )


123. 期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時,只能由期貨公司向客戶提示風險,證券公司及其營業部無權予以協助。( )


124. 國有公司、企業的工作人員,由于嚴重不負責任或者濫用職權,造成國有公司、企業破產或者嚴重損失,致使國家利益遭受重大損失的,處三年以下有期徒刑或者拘役;致使國家利益遭受特別重大損失的,處三年以上五年以下有期徒刑。( )

125. 期貨公司應當合理設置業務部門及其職能,建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度,對關鍵崗位及業務實施重點控制,確保前、中、后臺業務分開。(?。?


126. 結算準備金最低余額應當由非結算會員以期貨保證金向全面結算會員期貨公司繳納。(?。?


127. 會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項做成會議記錄,由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。(?。?


128. 期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處3萬元以下罰款;情節嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。(?。?


129. 中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。(?。?


130. 期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道,告知投訴的方法和程序,妥善處理糾紛,督促客戶依法維護自身權益。(?。?


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