綜合題(在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內)
(一)
由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續進行期貨業務，現不得不申請停業，根據該事實情況，依據《期貨公司管理辦法》回答以下問題：
1．若期貨公司欲申請停業，應當妥善處理（　　）。
A．客戶的保證金或者其他財產
B．清退客戶
C．成立清算組
D．轉移客戶
2．該期貨公司申請停業時，應當向證監會提交以下（　　）材料。
A．停業申請書
B．處理客戶的保證金和其他財產、結算期貨業務的情況報告
C．停業決議文件
D．期貨業協會規定的其他材料
3．如果該期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會依法可以采取以下（　　）措施。
A．接管該期貨公司
B．申請期貨公司破產
C．注銷其期貨業務許可證
D．延長停業期間
4．由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監會不同派出機構管轄，對此，下列說法正確的是（　　）。
A．該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉
B．該公司近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件
C．該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要
D．該公司應當符合持續性經營規則
5．期貨公司遷入新址后，由于經營不善，不得不停止其所屬的一個營業部，依照《期貨公司管理辦法》規定，期貨公司應當向中國證監會派出機構提交（　　）申請材料。
A．終止營業部申請書
B．擬終止營業部的決議文件
C．關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告
D．中國證監會規定的其他材料
(二)
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%，2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1．8倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業務資格。根據該案例，回答以下問題：
6．如果你是證券公司申請介紹業務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（　　）。
A．不能通過
B．可以通過
C．可以通過，但必須補充一些材料
D．不能確定，應當交由審核委員會集體討論
7．該證券公司申請中間業務介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應當滿足其他一些條件，下列選項中屬于這些條件的是（　　）。
A．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
B．已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度
C．具有滿足業務需要的技術系統
D．配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
8．假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業務的條件，在提出申請以后，中國證監會應當在（　　）做出批準或者不予批準的決定。
A．受理申請材料之日起20個工作日內
B．受理申請材料之日起10個工作日內
C．證券公司提出申請之日起10個工作日內
D．證券公司提出申請之日起20個工作日內
9．假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業務，該證券公司的下列做法符合法律規定的是（　　）。
A．協助辦理開戶手續
B．提供期貨行情信息、交易設施
C．代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
10．如果該證券公司未獲得從事中間介紹業務的資格，而擅自從事中間介紹業務，中國證監會可以對其采取以下（　　）措施。
A．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款
C．情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格