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期貨法律法規多選題專項練習三(含答案解析)

來源:233網校 2015-04-10 09:06:00
11.下列屬于期貨公司風險監管指標的是( ?。?。
A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產的比例
C.流動資產與流動負債的比例
D.負債與凈資產的比例
12.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中,充分披露下列( ?。┦马?,并在計算凈資本時按照一定比例扣減。
A.期末未決訴訟、未決仲裁
B.負債的性質、涉及金額
C.預計損失的會計處理情況
D.負債的形成原因、進展情況、可能發生的損失
13.中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是( ?。?。
A.審慎監管原則
B.期貨公司的風險狀況
C.期貨公司的風險管理能力
D.期貨公司的注冊資本額
14.我國制定《期貨從業人員執業行為準則》的目的在于( ?。?。
A.維護期貨市場秩序
B.規范期貨從業人員執業行為
C.促使其提高職業道德和業務素質
D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理
15.下列不屬于《期貨從業人員執業行為準則》的適用對象的是(  )。
A.期貨投資咨詢機構的從業人員
B.期貨公司的從業人員
C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員
D.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員
16.期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方( ?。?,珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽,保障期貨市場穩健運行。
A.高度負責
B.誠實守信
C.恪盡職守
D.公平公正
17.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證,情節嚴重,則乙可能被判處的刑罰是( ?。?br /> A.處三年有期徒刑,并處罰金十萬元
B.處拘役兩個月,并處罰金十萬元
C.單處罰金二十萬元
D.處十年有期徒刑
18.期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議,則(  )。
A.期貨交易所應及時采取措施應對
B.期貨交易所可以不予受理
C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的,對該損失應當承擔賠償責任
D.期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的,對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任
19.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時,下列說法正確的是( ?。?。
A.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔
B.保留持倉期間造成的損失,由期貨交易所承擔
C.穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
D.穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔
20.關于強行平倉的費用承擔,下列說法正確的是( ?。?br /> A.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用,由被平倉的期貨公司承擔
B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用,由被平倉的期貨公司承擔。
C.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用,由期貨公司自行承擔
D.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用,由客戶承擔
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