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2015年期貨從業《期貨法律法規》考前沖刺試題(1)

來源:233網校 2015-02-27 13:37:00
單項選擇題
1. 對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司,國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起(  )內解除對其采取的有關措施。
A、3日
B、5日
C、10日
D、15日


2. 單位為影響期貨市場行情囤積現貨的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處(  )的罰款。
A、1萬元以上3萬元以下
B、1萬元以上5萬元以下
C、1萬元以上10萬元以下
D、5萬元以上10萬元以下


3. 期貨公司在為客戶開立賬戶前,應當向客戶出示(  ),由客戶簽字確認已了解其內容,并簽訂期貨經紀合同。
A、《期貨交易風險說明書》
B、《從業人員情況表》
C、《期貨公司收益承諾書》
D、《期貨公司利潤說明書》


4. 申請設立期貨公司,具備任職資格的高級管理人員不少于(  )。
A、2人
B、3人
C、5人
D、10人


5. 根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定,期貨公司的凈資本不得低于人民幣(  )。
A、1000萬元
B、1500萬元
C、3000萬元
D、3500萬元


6. 在我國,依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理的機構是(  )。
A、中國期貨業協會
B、期貨交易所
C、中國證監會及其派出機構
D、商務部


7. 期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查,情節嚴重的,撤銷其從業資格并在(  )內拒絕受理其從業資格申請。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年


8. 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過(  )。
A、20日
B、1個月
C、2個月
D、3個月


9. (  )對從事中間介紹業務資格的證券公司進行日常監督檢查,發現證券公司違反投資者適當性制度要求的,依法采取監管措施或者予以行政處罰。
A、中國證監會及其派出機構
B、中國金融期貨交易所
C、中國期貨業協會
D、商務部


10. 期貨公司從事期貨投資咨詢業務應當經(  )批準取得期貨投資咨詢業務資格。
A、中國證監會
B、中國證券業協會
C、期貨交易所
D、國務院期貨監督管理委員會


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