101.
期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時,違反董事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為,規定法定代表人( )。
A、相應的責任追究程序
B、應當承擔的責任
C、責任限制制度
D、賠償額度
102.
申請期貨公司營業部負責人的任職資格,應當具備的條件包括( )。
A、具有期貨從業人員資格
B、具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C、通過中國證監會認可的資質測試
D、具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗
103.
下列選項中,導致期貨從業資格被注銷的情形有( )。
A、期貨從業人員因工傷住院
B、期貨從業人員辭職后,準備去一家基金公司工作
C、期貨從業人員辭職后,準備去一家銀行工作
D、期貨從業人員所在機構的相關期貨業務許可被注銷
104.
由中國期貨業協會制定期貨投資咨詢服務( )格式。
A、合同結構
B、風險分析書
C、合同指引
D、風險揭示書
105.
期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃,包括( )。
A、風險管理制度
B、金融期貨結算業務管理制度
C、部門設置
D、崗位責任
106.
根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》,( )行為產生的民事責任由期貨公司承擔。
A、期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任
B、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為
C、期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為
D、期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任
107. 期貨交易管理條例規定,期貨交易所的職責包括( )。
A、提供交易的場所、設施和服務
B、設計期貨合約,安排合約上市
C、監督期貨交易
D、按照章程和交易規則對會員進行監督管理
108.
期貨公司有( )行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。
A、接受不符合規定條件的單位或者個人委托的
B、允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的
C、違反規定從事與期貨業務無關的活動的
D、從事期貨自營業務的
109.
期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策,( )。
A、獨立承擔期貨交易后果
B、獨立承擔期貨交易收益
C、不得泄露客戶的投資決策計劃信息
D、可以提前公布客戶的投資決策計劃信息
110.
根據《期貨交易所管理辦法》的規定,期貨交易實行的制度有( )。
A、限倉制度和套期保值審批制度
B、大戶持倉報告制度
C、當日無負債結算制度
D、客戶交易編碼制度