多項選擇題
61. 期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以采取的監管措施有（　　）。
A、注銷從業資格
B、責令改正
C、監管談話
D、出具警示函


62. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備的基本條件有（　　）。
A、取得金融期貨經紀業務資格
B、具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃
C、具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員
D、高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄


63. 期貨公司錯誤執行客戶交易指令，客戶未予以認可，對此，下列有關責任承擔的處理方式中正確的有（　　）。
A、交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔
B、交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由客戶自行承擔
C、交易數量發生錯誤的，少于指令數量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失
D、交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔


64. 下列賬戶中，期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有（　　）。
A、期貨交易所在期貨公司保證金賬戶中的資金
B、客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
C、客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券
D、客戶向期貨公司提交的用于充抵結算擔保金的有價證券


65. 期貨公司為債務人的，下列關于人民法院保全或執行的陳述中，正確的有（　　）。
A、不得凍結、劃撥專用結算賬戶中最低限額的結算準備金
B、可以凍結、劃撥保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金
C、期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的，可以凍結、劃拔其結算準備金
D、不得凍結、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金


66. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的（　　）。
A、期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所
B、客戶應當直接向期貨交易所主張權利
C、客戶起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟
D、期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利


67. 依據《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的規定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取的監管措施有（　　）。
A、約見談話、責令參加培訓
B、增加內控合規自查次數
C、書面警示、責令處分責任人員
D、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務


68. 按照中國期貨業協會《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有（　　）。
A、告知客戶投訴的途徑、方法和程序
B、為客戶提供合理的投訴渠道
C、暫停為投訴客戶提供服務
D、告知客戶投訴程序．禁止客戶越級控訴


69. 《期貨市場客戶開戶管理規定》是依據（　　）制定的。
A、《期貨交易管理條例》
B、《期貨交易所管理辦法》
C、《期貨公司管理辦法》
D、《中華人民共和國證券法》


70. 期貨公司向客戶收取的保證金，在（　　）情形下可以劃轉。
A、向公司董事、監事支付報酬
B、依據客戶的要求支付可用資金
C、為客戶交存保證金
D、為客戶支付手續費、稅款