單項(xiàng)選擇題
1. 期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（　　）依法核準(zhǔn)。
A、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B、期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
C、營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D、期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)


2. 中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（　　）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A、期貨交易所
B、期貨公司董事會
C、商務(wù)部
D、中國證監(jiān)會


3. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（　　）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。
A、中國證監(jiān)會
B、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
C、所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D、中國期貨業(yè)協(xié)會


4. 期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（　　）制定。
A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、中國證監(jiān)會
C、期貨交易所
D、中國期貨業(yè)協(xié)會


5. 非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（　　）。
A、及時向中國證監(jiān)會舉報(bào)
B、及時向期貨交易所報(bào)告
C、對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉
D、對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)


6. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（　　）。
A、流動資本
B、凈資本
C、固定資本
D、可變現(xiàn)資本


7. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（　　）。
A、警告，并處以5000元以下罰款
B、訓(xùn)誡
C、公開譴責(zé)
D、撤銷其期貨從業(yè)資格


8. 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（　　）。
A、以本人或者他人名義從事期貨交易
B、代理客戶從事期貨交易
C、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
D、為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證


9. 金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（　　）。
A、15分、20分、50分、15分
B、15分、20分、40分、25分
C、20分、15分、45分、20分
D、20分、15分、50分、15分


10. 期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應(yīng)當(dāng)（　　）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。
A、親自或委托他人
B、親自
C、可以委托他人
D、委托他人同時并親自打電話通知期貨公司