11. 設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官（　　）。
A、不需要獨立董事同意即可
B、應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨立董事同意
C、應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨立董事同意
D、應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意


12. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照（　　）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。
A、適當(dāng)性
B、屬地監(jiān)管
C、區(qū)域自定
D、崗位監(jiān)管

13. 某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實質(zhì)性因素是（　　）。
A、公司的交易規(guī)模
B、公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)
C、公司的客戶數(shù)量
D、公司的發(fā)展規(guī)劃


14. 下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是（　　）。
A、客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案
B、期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況
C、嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金
D、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶


15. 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（　　）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年


16. 下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（　　）。
A、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的
B、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的
C、對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的
D、捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的


17. 首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向（　　）報告。
A、期貨業(yè)協(xié)會
B、公司住所地期貨交易所
C、公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D、公司董事會


18. 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（　　）。
A、說明理由，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)
B、披露該信息，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)
C、相應(yīng)增加負(fù)債金額
D、相應(yīng)核減凈資本金額


19. 期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（　　）報送。
A、期貨交易所
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、公司住所地的財政部門
D、公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)


20. 證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（　　）。
A、25％
B、50％
C、10％
D、100％