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期貨從業資格考試《期貨法律法規》真題精選(1)

來源:233網校 2015-03-01 09:36:00
91. 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務,應當具備的條件包括(  )。
A、注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元
B、申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求
C、具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度
D、近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規正被有關機關調查的情形


92. 證券公司可以接受以下(  )的委托從事中間介紹業務。
A、本公司控股的期貨公司
B、本公司全資擁有的期貨公司
C、由同一機構控制的期貨公司
D、由同一機構參股的期貨公司


93. 作為期貨交易所、監控中心的工作人員,應當(  )。
A、忠于職守,依法辦事
B、保守期貨公司和客戶的商業秘密
C、不得利用職務便利牟取不正當的利益
D、禮貌待人


94. 營業部應當加強開戶及合同管理,開戶及合同管理應當符合的條件有(  )。
A、營業部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經紀合同,合同簽署人應當獲得期貨公司的授權
B、營業部應當使用期貨公司連續編號、統一印制的期貨經紀合同
C、營業部簽署的期貨經紀合同應當一式三份,期貨公司、營業部、投資者各執一份,期貨經紀合同內容應當填寫完整和規范
D、營業部應當在投資者開戶完成1個月內,將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部,并留存相關資料文本或者電子文檔,以備營業部所在地派出機構檢查

95. 期貨交易所的組織形式有(  )。
A、會員制
B、公司制
C、委員會制
D、合伙制


96. 期貨交易所、非期貨公司結算會員有(  )行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款。
A、不按照規定提取、管理和使用風險準備金的
B、不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的
C、不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的
D、任用不具備資格的期貨從業人員的


97. 期貨公司的控股股東不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的(  )。
A、監事
B、首席風險官
C、財務負責人
D、董事


98. 下列關于互聯網交易的表述中,正確的有(  )。
A、期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務
B、期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的,應當建立互聯網交易風險管理制度
C、期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的,應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示
D、客戶通過互聯網下達交易指令,期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令


99. 在我國,期貨交易所工作人員不得(  )。
A、從事期貨交易
B、泄露內幕消息
C、利用內幕消息獲得非法利益
D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益


100. 《期貨公司管理辦法》的制定目的是(  )。
A、規范期貨公司的經營活動
B、加強對期貨公司的監督管理
C、促進期貨市場積極穩妥發展
D、保護客戶的合法權益


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