不定項選擇題
121. A公司提交的合規(guī)經營情況說明應該是最近（　　）年的。
A、3
B、4
C、1
D、2


122. A期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，應受（　　）的監(jiān)督管理。
A、中國證監(jiān)會及其派出機構
B、財政部門
C、期貨交易所
D、證券公司


123. 根據以下案例，回答{TSE}小題
甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。
甲竊取公司公款的行為構成（　　）。
A、盜竊罪
B、貪污罪
C、職務侵占罪
D、挪用公款罪


124. 甲指示乙進行期貨交易并收取乙的“信息費”的行為（　　）。
A、構成泄露內幕信息罪
B、構成受賄罪
C、構成貪污罪
D、不構成犯罪

125. 營業(yè)部所在地派出機構可以根據營業(yè)部合規(guī)經營的情況，要求期貨公司（　　）。
A、增加合規(guī)檢查處罰力度
B、增加合規(guī)檢查次數
C、減少合規(guī)檢查次數
D、減少合規(guī)檢查處罰力度


126. 某期貨交易所會員現有可流通的國債i000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（　　）。
A、500萬元
B、600萬元
C、800萬元
D、1200萬元


127. 營業(yè)部負責人擬自行離職的，應當在離職前（　　）月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負責人離職申請之日起5個工作日內向營業(yè)部所在地派出機構報告，并在3個月內完成營業(yè)部負責人變更。
A、4個
B、2個
C、1個
D、3個


128. 假設A證券公司想要申請為期貨公司提供、中間介紹業(yè)務資格，應當符合（　　）。
A、申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B、已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
D、具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)


129. 證券公司申請介紹業(yè)務資格時，應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準有（　　）。
A、凈資本不低于10億元
B、流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％
C、對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外
D、凈資本不低于凈資產的70％


130. 派出機構對營業(yè)部采取（　　）等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構；營業(yè)部在上述事項發(fā)生后3個工作日內向期貨公司報告。
A、限期整改
B、暫停業(yè)務
C、撤銷許可證
D、罰款