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2015年期貨從業《期貨法律法規》考前沖刺試題(1)

來源:233網校 2015-02-27 13:37:00
111. 從事期貨交易活動,應當遵循的原則有(  )。
A、公平
B、公開
C、公正
D、誠實信用


112. 全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的(  )應當與期貨交易所保持一致。
A、內容
B、格式
C、處理方式
D、處理日期


113. 期貨公司提供交易咨詢服務時.應當向客戶(  )。
A、提示潛在的市場變化和投資風險
B、明示有無利益沖突
C、不得就市場行情做出確定性判斷
D、單方面突出提示損失的可能性


114. 中國證監會派出機構按照屬地監管原則,對轄區內營業部的(  )進行監督管理。
A、設立
B、變更
C、終止
D、日常經營活動


115. 期貨公司提供風險管理服務時,應當發揮自身專業優勢,為客戶制定符合其需要的(  ),提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓,不得夸大期貨的風險管理功能。
A、風險預測制度
B、工作要點
C、風險管理制度
D、操作流程


116. 《期貨交易管理條例》制定的目的包括(  )。
A、規范期貨交易行為
B、促進期貨市場積極穩妥發展
C、維護期貨市場秩序,防范風險
D、保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益


117. 期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構批準的有(  )。
A、變更公司形式、業務范圍、注冊資本
B、合并、分立、停業、解散或者破產
C、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構
D、取消或者恢復交易品種


118. 期貨投資者保障基金的后續資金來源包括(  )。
A、期貨交易所按其風險準備金賬戶總額的10%繳納
B、期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納
C、期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
D、保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產


119. 期貨交易所交易規則應當載明的事項包括(  )。
A、期貨交易、結算和交割制度
B、保證金的管理和使用制度
C、違規、違約行為及其處理辦法
D、風險管理制度和交易異常情況的處理程序


120. 期貨交易所(  )時,應當經中國證監會批準。
A、制定或者修改章程、交易規則
B、對會員強行平倉
C、上市、中止取消或者恢復交易品種
D、上市、修改或者終止合約


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