單項選擇題(在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1.期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額( )規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。
A.大于
B.小于
C.等于
D.小于等于
2.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》規定，下列不屬于期貨公司對風險進行調整的依據的是( )。
A.分類
B.流動性
C.凈資產總額
D.可回收性
3.除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當經( )同意。
A.中國證監會及其派出機構
B.中國期貨業協會
C.中國證券業協會
D.期貨交易所
4.經營過程中，根據風險監管指標標準，凈資本不得低于客戶權益總額的( )。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%
5.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣( )元。
A.1500萬
B.3000萬
C.4500萬
D.5000萬
6.期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護( )的合法權益。
A.國家
B.投資者
C.期貨公司
D.期貨交易所
7.甲是某期貨公司期貨從業人員，因違規行為被人檢舉，期貨業協會對其進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業協會的調查，據此，期貨業協會可以暫停其期貨從業人員資格( )。
A.3個月至6個月
B.6個月至12個月
C.1年
D.2年
8.期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在( )拒絕受理從業人員資格申請。
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年或永久
9.期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會( )。
A.申訴
B.反映
C.上訪
D.申請復議
10.公司決定的人員不符合條件的，中國證監會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。公司應當在( )個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。
A.2
B.3
C.5
D.6
11.某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大，根據《刑法》的規定，乙將被處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.7
D.10
12.銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬，數額巨大或者造成重大損失的，處____年以下有期徒刑或者拘役，并處____罰金。( )
A.五;一萬元以上十萬元以下
B.五;二萬元以上二十萬元以下
C.三;二萬元以上二十萬元以下
D.三;一萬元以上十萬元以下
13.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經紀合同。某日，笑天向天嘯公司下達了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當日買進十個單位的大豆合約。天嘯公司買進了二十個單位。則對于該超出的部分，應由( )承擔。
A.天嘯公司承擔
B.笑天承擔
C.天嘯與笑天同時承擔
D.該交易無效
14.客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生擴大損失。對該擴大的損失說法正確的是( )。
A.期貨公司不承擔責任
B.期貨公司應當承擔次要賠償責任
C.期貨公司應當承擔主要賠償責任
D.期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十
15.期貨合同當事人可以根據雙方的自由意志約定雙方的違約責任，但是該約定不得違反( )。
A.法律和行政法規的強制性規定
B.部門規章的強制性規定
C.地方性法規的強制性規定
D.司法解釋的強制性規定
16.因期貨交易所信息發布錯誤，造成期貨公司直接經濟損失的，期貨交易所可以以( )抗辯。
A.期貨公司也有過錯
B.期貨交易所已采取補救措施。
C.不可抗力
D.相關責任人已經受到行政或刑事處罰
17.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監會的批準，暫停交易的時問不得超過( )交易日。
A.1個
B.2個
C.3個
D.5個
18.以下( )情況發生時，可以減輕期貨公司因進行混碼交易所應承擔的責任。
A.客戶存在過錯
B.客戶交易指令未指明有效期限
C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易
D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向
19.大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經紀合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發出交易指令，要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結果，大浪淘沙公司以五百元的價格買進十手大豆合約，則該差價利益應歸( )所有。
A.大浪淘沙期貨公司
B.王一刀
C.大浪淘沙期貨公司與王一刀均分
D.如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸王一刀所有
20.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格應當具備的條件之一是，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣( )元。
A.3000萬
B.5000萬
C.8000萬
D.1億
