單項選擇題(在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

1.期貨公司申請設立營業部，其申請日前(　　)個月應當符合期貨公司風險監管指標標準。

A.1

B.2

C.3

D.5

2.期貨公司(　　)負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

A.經理

B.監事會

C.獨立董事

D.首席風險官

3.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起(　　)個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案。

A.5

B.7

C.15

D.30

4.從事期貨經營的機構對本機構期貨從業人員給予處分決定的，應當自做出處分決定之日起____個工作日內向____報告。(　　)

A.3;中國證監會

B.3;期貨業協會

C.10;期貨業協會

D.10;中國證監會

5.中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行(　　)管理。

A.監督

B.垂直

C.自律

D.行政

6.申請營業部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業務____年以上經驗，或者其他金融業務____年以上經驗。(　　)

A.2：3

B.2;5

C.3;4

D.3;5

7.因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾(　　)年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

8.期貨公司董事、監事和高級管理人員的推薦人應當是任職(　　)年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

9.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的(　　)。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時

10.期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起(　　)個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

11.期貨經紀公司的從業人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，(　　)。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

12.期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起(　　)個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

13.證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中凈資本不得低于(　　)億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

14.證券公司申請介紹業務資格，必須滿足申請日前(　　)各項風險控制指標符合規定標準。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

15.證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有____名、擬開展介紹業務的營業部至少有____名具有期貨從業人員資格的業務人員。(　　)

A.5;2

B.5;1

C.3;2

D.3;1

16.中國證監會受理證券公司的從事中間介紹業務的申請后，應當在(　　)個工作日內做出批準或者不予批準的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

17.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限為(　　)。

A.3年

B.3年以上

C.5年

D.5年以上

18.期貨公司申請金融期貨結算業務資格的基本條件之一為：近(　　)年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

19.客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規定的時間追加保證金，期貨經紀合同對此沒有規定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由(　　)承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨公司和客戶

D.期貨交易所

20.期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起(　　)內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年