參考答案與解析

1.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第一條規定，為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，制定本條例。

2.【答案】ACD

【解析】《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

3. 【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易 規則;(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營業場所;(五)合并、分立或者解散;(六)國務院期 貨監督管理機構規定的其他事項。

4.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司或者其分支機構 有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：(一)營業執照被公 司登記機關依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務院期貨 監督管理機構規定的其他情形。

5.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，交割倉庫不得有下列行為： (一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密;(四)違反國家有關規定參與期貨交 易;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

6.【答案】CD

【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規定，期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，并繳納會員費。

7.【答案】ABC

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第九十三、九十四、九十五條規定，ABC三項均屬于必須經中國證監會批準的項目，D項只需征求中國證監會的意見即可。

8.【答案】AC

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

9.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規定。

10.【答案】AC

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規定，有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3;(二)1/3以上會員聯名提議;(三)理事會認為必要。

11.【答案】AB

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

12.【答案】ABCD

【解析】依據《期貨交易管理條例》第五十條的規定，ABCD四項均屬國務院期貨監督管理機構對期貨市場的監管職責。

13.【答案】ABCD

【解 析】除ABCD四項外，申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明：②擬訂的期 貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本;③場地、設備、資金證明文件;④律師事務所出具的法律意見書;⑤中國證監會規定的其他申請材料。

14.【答案】ABCD

【解 析】《期貨公司管理辦法》第十八條規定，期貨公司變更注冊資本。應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申 請書;(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件;(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書;(四)變更注冊資本的詳細方案;(五) 模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監管報表;(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規定的材料;(七)中國證監會規定的其他材料。

15.【答案】ABCD

【解 析】期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出 機構提交下列申請材料：(一)終止營業部申請書;(二)擬終止營業部的決議文件;(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情 況報告;(四)中國證監會規定的其他材料。

16.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規定，期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。

17.【答案】ABCD

【解 析】《期貨公司管理辦法》第八十條規定，發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告：(一)變更名稱、公司 章程;(二)發生本辦法第十四條規定情形以外的股權變更;(三)作出終止業務等重大決議;(四)任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責 人，或者高級管理人員的分工發生變更;(五)被有權機關立案調查或者采取強制措施;(六)中國證監會規定的其他事項。

18.【答案】ABC

【解析】《期貨從業人員管理辦法》主要是規范期貨從業人員的從業行為的，ABC三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設立不屬于本辦法調整。

19.【答案】ABCD

【解 析】《期貨從業人員管理辦法》第四條規定，本辦法所稱期貨從業人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從 事期貨結算業務的管理人員和專業人員;(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從 事期貨經營業務的管理人員和專業人員;(五)中國證監會規定的其他人員。

20.【答案】AB

【解析】中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理。

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