參考答案

1.【答案】A

【解析】依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%。

2.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。

3.【答案】B

【解 析】證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間 的權(quán)利義務關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)。

4.【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。

5.【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于12億元。

6.【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。

7.【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定，只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。

8.【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應當包括非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額。

9.【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元。

10.【答案】B

【解析】該行為構(gòu)成非法經(jīng)營罪。

11.【答案】B

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。

12.【答案】A

【解 析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調(diào)減凈資本。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加 的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形 成的對期貨公司的債務。

13.【答案】B

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應當符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。

14.【答案】B

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。

15.【答案】B

【解 析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成 客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效; 沒有成交價格的，應當視為按市價交易;沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

16.【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十一條規(guī)定，不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔。

17.【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

18.【答案】B

【解析】根據(jù)《刑法修正案(六)》第十二條第二款規(guī)定，社會保障金管理機構(gòu)違反國家規(guī)定運用資金的，只對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行處罰，實行單罰制。

19.【答案】B

【解析】保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。

20.【答案】A

【解析】如果行賄對象是國家工作人員，行賄行為可能構(gòu)成行賄罪;如果行賄對象不具有國家工作人員的身份，則可能構(gòu)成對公司企業(yè)人員行賄罪。

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