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2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題二

來源:233網(wǎng)校 2016-04-14 11:14:00
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  參考答案及解析 :

  1、【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第25條規(guī)定,期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書,經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后,與客戶簽訂書面合同。

  2、【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第25條第2款規(guī)定,期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A、C、D是錯(cuò)誤的。

  3、【答案】D

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條規(guī)定,國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。因此,選項(xiàng)A、B、C不得從事期貨交易。選項(xiàng)D可以依法從事期貨交易。

  4、【答案】D

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第28條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情,并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。

  5、【答案】B

  【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第29條第3款規(guī)定,期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有。

  6、【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第31條規(guī)定,期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。

  7、【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第19務(wù)第2款規(guī)定,期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  8、【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條第2款規(guī)定,期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  9、【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條第2款規(guī)定,期貨公司變更法定代表人,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  10、【答案】D

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第21條規(guī)定,期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

  11、【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第2款規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。

  12、【答案】B

  【解析】存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

  13、【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定,現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?,由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

  14、【答案】A

  【解析】期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,中國證監(jiān)會(huì)可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金,對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

  15、【答案】D

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第21條規(guī)定,使用期貨投資者保障基金前,中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失,積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置,應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。

  16、【答案】D

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第12條第2款規(guī)定,期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金。

  17、【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第15條第2款規(guī)定,期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告,經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

  18、【答案】B

  【解析】財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。

  19、【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第1款規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

  20、【答案】C

  【解析】期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

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