6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是(　　)

A.9萬元

B.10萬元

C.8萬元

D.6萬元

答案：AB

7.某期貨公司的期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債為1000萬元，客戶權益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產調整值為1300萬元，無負債調整值，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規定的保證金標準計算)。請回答以下問題：

(1)該公司期末凈資本為(　　)

A.6000萬元

B.5500萬元

C.4700萬元

D.4200萬元

答案：D

(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風險監管指標中低于預警標準的是(　　)

A.凈資本

B.凈資本∕客戶權益總額

C.凈資本∕凈資產

D.負債∕凈資產

答案：B

8.甲是某期

期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據上述事實，請回答以下2題。

(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括(　　)。

A.期貨公司在期貨交易所的會員資格費

B.期貨公司在期貨交易所的交易席位

C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分

D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

答案：ABC

(2)下列説法中正確的是(　　)

A.除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃

C.期貨公司在有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執行其他財產

D.期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

答案：ABC

9.劉某為甲期貨公司的從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，根據上述事實,請回答以下2題。

(1)劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是(　　)

A.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

答案：A

(2)劉某可能受到的法律懲戒是(　　)

A.訓誡

B.暫停從業資格

C.公開譴責

D.罰款

答案：ABC