期貨從業(yè)資格考試判斷題答案

1.【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定了期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。據(jù)此規(guī)定，從業(yè)人員不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益、不得代理客戶從事期貨交易以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

2.【答案】B

【解析】會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開一次。

3.【答案】B

【解析】理事長、副理事長的提名均需要中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。

4.【答案】B

【解析】會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu);公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。

5.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條的規(guī)定，會(huì)員有權(quán)按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。

6.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第十一條規(guī)定，按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

7.【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十六條的規(guī)定。

8.【答案】B

【解析】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

9.【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十七條的規(guī)定。

10.【答案】B

【解析】期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。