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2012年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》真題精選

來源:233網(wǎng)校 2014-03-14 09:48:00
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131、 中國期貨業(yè)協(xié)會在未經(jīng)本人允許的情況下,不得公布期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。(  )


132、 期貨從業(yè)人員有違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為時,由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。(  )


133、 期貨從業(yè)人員包括為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)梅中,從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員。(  )


134、 期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定,建立期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度。(  )


135、 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。(  )


136、 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(  )


137、 投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私,期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。(  )


138、 任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(  )


139、 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時,被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。(  )


140、 期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的60% 。(  )

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