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第1題單選
有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。
A國務院期貨監督管理機構
B中國銀行業協會
C股東大會
D董事長
【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第七條期貨交易所不以營利為目的，實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。
第2題單選
證券公司可以接受下列()的委托從事中間介紹業務。
A參股的期貨公司
B非關聯的期貨公司
C控股的期貨公司
D任何期貨公司
【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
第3題單選
期貨交易的交割，由（）統一組織進行。
A期貨交易所
B交割倉庫
C期貨公司
D中國證監會派出機構
【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第三十五條期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。
第4題單選
（）應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。
A國務院期貨監督管理機構
B中國期貨業協會
C期貨交易所
D中國期貨保證金監控中心
【答案】D
【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第六條監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。
第5題單選
期貨交易所上市新的交易品種，應當經（）批準。
A國務院監督管理機構派出機構
B中國期貨業協會
C國務院商務主管部門
D國務院監督管理機構
【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第十三條期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：
（一）制定或者修改章程、交易規則；
（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；
（三）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。
第6題多選
全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（）。
A真實
B準確
C完整
D公開
【答案】ABC
【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十六條全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。
期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告。
全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。
全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整。
第7題多選
期貨投資者保障基金可以運用于（）。
A購買中央級金融機構發行的金融債券
B銀行存款
C購買國債
D購買中央銀行票據
【答案】ABCD
【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。
第8題多選
下列選項中，適用《期貨交易管理條例》的有（）。
A期貨合約及其相關活動
B期權合約及其相關活動
C權證交易及其相關活動
D金融期貨合約及其相關活動
【答案】ABD
【解析】《期貨交易管理條例》第二條本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
第9題多選
從事期貨交易活動，應當遵循的原則是（）。
A公平
B公開
C公正
D誠實信用
【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第三條從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
第10題多選
經營機構應當建立（）機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配。
A投資者適當性評估
B執業規范
C銷售隔離
D內部問責
【答案】AC
【解析】《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十二條經營機構應當建立投資者適當性評估與銷售隔離機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配。
